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營業部負責人為謀取不當利益鋌而走險,被認定為不適當人選

營業部負責人為謀取不當利益鋌而走險,被認定為不適當人選

為謀取不當利益鋌而走險,悔不當初監管處罰中載明:當事人魏某,作為證券經營機構工作人員及證券公司分支機構負責人期間,以投資國債回購名義,與投資人簽署由當事人偽造的“固定收益業務協議”,以本人銀行賬戶收取投資人資金,借他人證券賬戶使用投資人資金...

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炸了!重磅新規釋出:若隨意撤材料,證監將對投行現場檢查!有問題可移送司法機關

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主要規定了以下幾方面重點內容:一是明確五種應當開展檢查的情形,包括投行專案撤否率高、投行執業質量評價低、負面輿情數量多或影響大、承銷公司債券或管理資產證券化專案違約率高、因投行業務違法違規被採取重大監管措施或行政處罰...

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