導讀：此次李紅柳的落選，也意味著目前在任的29名第十八屆發審委員外加6名擬任增補委員中，僅有4名女性發審委員。不過，雖然此次唯一的女候選者入選，但隨著新鮮血液的增補，被70後壟斷的發審委委員名單中也出現了更多80後的身影。
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作者：覃寒池@北京
編輯：翟 睿 @北京
在經過一個半月的候選人公示後，證監會第十八屆發行稽核委員會增補委員擬任名單于2021年10月29日晚間正式公佈，並開啟了正式任職前的最後一輪公示。
據此次公佈的發審委員擬任名單顯示，此次共有6人最終進入第十八屆發審委擬任名單，其中，除來自深交所基金管理部副總監的王輝外，其餘5人皆來自於各地方證監局，分別為湖北證監會資訊調研處處長萬凌、江蘇證監局機構監管處處長江向榮、廣東證監局公司監管處二級調研員陳嘉明、寧波證監局公司監管處處長楊才表和來自山東證監局稽查處處長程茂軍。
與2021年9月17日證監會公佈進行的發審委增補委員候選人公示時7人名單相比，來自上海證監局的會計監管處處長李紅柳最終未能出現在擬任名單中而遺憾落選，李紅柳也是此前進入此次增補委員候選人名單中的唯一女性。
“對上述公示的發審委增補委員擬任人選如有需反映的問題，請於2021年11月5日（公示期7天）24：00前透過傳真、電子郵件或信件的方式提出。”10月29日，在證監會正式公佈發審委增補委員擬任名單的同時表示。
“如果不出意外，進入擬任名單的六人在經過公示期後，最快將在11月中旬正式接受證監會的聘任並投入到稽核工作中。”10月29日，一位接近於監管層的有關人士向叩叩財訊表示，在經過前一輪候選人一個多月的公示篩選後，該六人最後皆入選第十八屆發審委委員的可能性頗大。
這已是因特殊緣由超期“服役”而履職長達兩年半的證監會第十八屆發審委的第二次擴容。
早在2019年12月，證監會便曾啟動過一次第十八屆發審委增補委員工作，並在2020年4月對23名擬增補委員名單進行公示，同年5月7日，20位來自證監繫統、會計事務所和律師的相關人士成功當選發審委增補委員。
在新鮮血液不斷補充進入發審委名單的同時，亦有多位發審委員在第十八屆發審委任期中因各種原由離職。
“此次再一次增補發審委員，補充新鮮血液，除了因此前已經有十餘名發審委員在任期內離任後，為保障發行稽核工作的推進，需要增加稽核力量外，也是為了滿足發審委管理辦法中的相關規定，以延續稽核的公正和獨立性。”上述接近於監管層的有關人士告訴叩叩財訊。
截至目前，經過第一次增補之後和約12名發審委員任內“掛靴”之後，第十八發審委在任委員共約為29名。這也意味著，當該次發審委員擴容落定之後，第十八屆發審委委員人數將達到35名。
“雖然目前依然以第十八屆發審委名義履職，但在經過了兩次增補之後和部分發審委員離任請辭後，十八屆發審委委員最初的21名組成成員中目前僅有11人繼續履職，佔此次擴容後第十八屆發審委委員總數僅30%。”上述有關人士透露，這也就保證在“特殊”情況下，發審監管工作依然能符合相關規定推進。
據2017年7月修訂頒佈的《中國證券監督管理委員會發行稽核委員會辦法》（下稱《發審委管理辦法》）第七條規定，“發審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續任期最長不超過2屆。發審委委員每年至少更換一半。”
“發審委有一定的任期限制，是出於多方面考慮的，一來是長期擔任發審委一職，不利於該職務所要求的客觀獨立性，容易滋生貪腐行為；第二相關的發審委員在原單位亦有職務，不能長期抽調出任專職發審委員。”上述有關人士表示，按照規定，第十八屆發審委超期多時，但隨著註冊制在2019年的試水和不斷推進，在IPO全面推進註冊制的趨勢之下和第十八屆發審委或將成為最後一屆發審委的政策預期之下，第十八屆發審委則採用了增補委員的方式來代替換屆之舉。也就是說，雖然第十八屆發審委將繼續履職，但監管層將以增補和更換“超期”發審委員的方式來保證發審會符合有關規定並延續稽核的公正和獨立性。
1）離任的12名第十八屆發審委員們
當2019年2月，證監會第十八屆發審委正式露面履職時，共有21名發審委員組成了這支被業內視為“資本市場守門人”的隊伍。
在經過兩年半時間的“超期”履職後，這21名第十八屆發審委“始發”名單裡的委員中，共有十名發審委員在任期內因各種原由掛靴離職。
2019年9月，在業內有“鐵面發審委”、“IPO守門人”之稱的時任證監會發行監管部副主任、主管發審委的主任委員郭旭東突然向證監會提出辭呈，卸任證監會有關職務與工作。
郭旭東是第十八屆發審委委員任內離職的第一人，也是至今為止影響最大者。
郭旭東的名字對於許多上市公司而言可謂如雷貫耳，這位在證監會履職21年的司局級幹部，近年來一直被外界視為證監會IPO稽核工作中的標誌性代表人物。其在證監會發行部掌管IPO發審工作多年，包括最新一屆既證監會第十八屆發審委在任在內，郭旭東曾擔任過五屆發審委員，是IPO發審委中名副其實、也是唯一一位“五朝元老”，尤其是在最近兩屆——第十七屆和第十八屆發審委名單中，郭旭東更是以發審委主任委員的身份位列各發審委委員之首。
雖然直到2020年7月，證監會才正式公佈了郭旭東的離職公告，但早在2019年8月，叩叩財經便已經第一時間獨家報道了郭旭東請辭證監會的訊息。而郭旭東實際上也在2019年10月便已經完成交接工作離開證監會。
郭旭東在卸任證監會及發審委相關職務後，曾銷聲匿跡多時，2021年4月則被證實其早在一段時間之前就已經悄然正式加盟有湖北最大民企之稱的武漢當代科技產業集團股份有限公司（簡稱“當代集團”），出任副董事長。
在2020年7月與郭旭東同時官宣卸任第十八屆發審委委員的還有李世偉和陳國飛二人。
李世偉和陳國飛同樣也是第十八屆發審委“始發”委員。
2019年2月，李世偉與陳國飛二人分別為青島證監局公司監管處處長和陝西證監局公司處處長兼法務處處長的身份入選第十八屆發審委。
早前，據叩叩財訊獨家獲悉，李世偉在離職發審委的同時由青島證監局公司監管處處長調任為青島證監局黨委委員、副局長，而陳國飛也上任了陝西證監局黨委委員兼副局長一職。
2020年8月中旬，尚在任期的發審委員白劍龍突然以“工作原因”為由結束了其在第十八屆發審委的任職生涯。
多日之後，其去向終於明朗。正在衝擊IPO關鍵時期的富滇銀行，成為了其“下家”。
叩叩財訊獲得的一份資料顯示，早在2020年底，白劍龍便出任富滇銀行董秘兼審計部總經理一職。
2021年2月4日，隨著浙江出版傳媒股份有限公司（下稱“浙江傳媒”）的IPO申請正式獲得證監會發審委的稽核透過，這也標誌著證監會發審委在2021年春節前的最後一場發審會圓滿落幕。
至此，第十八屆發審委正好履職屆滿兩週年。
2月5日晚間，證監會發佈署名為【2021】3號公告稱，中國證券監督管理委員會第十八屆發審委委員馬小曼、周輝、馬哲、黃偵武、周海斌同志因工作安排，不再承擔發審委委員相關工作。
雖然在過去的一年時間裡，第十八屆發審委委員在任期中也有提出辭任的先例，但5位發審委員在任期內同時離任則在近年中皆尚屬首次。
一時間，外界與業內曾對此次多位發審委員的集體離職之因各種揣測並議論紛紛。
如果對IPO稽核稍有關注的人，應該對此次集體提出離職的發審委員皆不會陌生，五人皆可算是發審委員中的“勞模”，在五人擔任發審委期間，皆曾參加過超過200次發審工作會議，僅稽核的IP0專案皆都超過百餘起，也是此前第十八屆發審委中最為資深的發審委員。
五名發審委員集體離職，再加上外界為全面推行註冊制落地的預期不斷推進，由此引發業內也揣測不斷，更有聲音認為此舉或意味著發審委內部將作出大的結構調整，甚至會影響到此後證監會對IPO的稽核把控。
不過，斯時據叩叩財訊從有關渠道獲悉，上述五名發審委員集體離職，並不是因為發審委內部將作出大的結構調整，而是根據《發審委管理辦法》）中的有關規定，疊加目前發審委面臨的特殊情況，對超過任職期限的發審委員進行工作調整。五位在2月5日當晚官宣離職的發審委員皆是由於“超期服役”，已經超過了《發審委管理辦法》的任職期限時間。
據公開資訊顯示，馬小曼、周輝、馬哲、黃偵武、周海斌五人皆為連續兩屆發審委的履任者，從第十七屆發審委開始，五人至今已經連續擔任發審委工作三年之久，而按照《發審委管理辦法》規定，一位發審委員的連續任期應該是最長不超過兩年。
2021年4月25日，證監會再次公告第十八屆發審委委員姚旭東提出辭去發審委委員職務並獲得批准後，這也意味著，於2019年2月正式當選為第十八屆發審委的21名委員中，10名發審委因各種緣故在任期內揮別發審委。
除了上述10名“始發”第十八屆發審委名單中的離職者，還有兩名其後的增補發審委也在任期內辭任發審委工作。
2020年11月23日辭任發審委的羅精暉，則在同年11月25日正式出任海南證監局黨委委員、副局長，此前羅精暉則是以廣東證監局投資者保護工作處處長的身份，於2020年5月第十八屆發審委首次增補委員時入選。
而在2020年8月14日以“個人原因”向證監會提出辭任發審委員的申請黨小安，則應是有史以來履職時間最短的發審委員——其與羅精暉同一批於2020年5月增補入發審委委員名單之中，僅僅三個月時間，黨小安便意外“掛靴”。
而黨小安任職發審委以來一共僅參加了4次發審委工作會議，稽核了1家企業的可轉債申請及4家公司的擬IPO申請。 黨小安緣何在上任僅三個月便匆匆提出離職了。
據叩叩財訊獨家獲悉，這或與黨小安在當選發審委後突遭證監會處罰有關。2020年上半年，江蘇證監局對管轄區域內的部分投行專案進行檢查，其中，在對揚州日興生物科技股份有限公司（下稱“日興生物”）IPO的財務報表審計及內部控制鑑證專案進行檢查時，發現了有關會計事務所和會計師在稽核中存在諸多問題，包括審計證據不充分，部分審計程式不到位等。
對此，江蘇證監局認定有關行為未嚴格遵守《中國註冊會計師審計準則》《中國註冊會計師其他鑑證業務準則》，違反了《證券發行與承銷管理辦法》第三條第二款的有關規定。
2020年7月23日，江蘇證監局根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十八條的規定，對日興生物IPO專案的簽字註冊會計師採取出具警示函的監督管理措施。
而黨小安便是日興生物IPO的簽字註冊會計師。
“一邊是在職的發審委員因各種各樣緣由辭職離任，另一方面又要滿足《發審委管理辦法》相關規定，保證發審工作常規、公正且不受影響地推進，這就需要補充新鮮血液。”上述接近監管層的有關人士表示，隨著第十八屆發審委員履職的延長和不斷新鮮血液的加入，不排除此後還將有人因工作或自身的因素在任期內離任，當然監管層也會根據需求適當適時進行人員的增補。
2）唯一女性候選人遺憾落選 又一名80後將露面
與一個多月前公佈的次輪增補委員候選名單相比，上海證監局的會計監管處處長李紅柳的名字未能出現在擬任名單之中，她也是此次唯一一位未能進入擬任名單的候選人。
公開資料顯示，出生於1973年的李紅柳，也是此次增補發審委候選者7人中年齡最長者。
“從候選名單到擬任名單，往往每次都會有一定比例的落選者，這是比較正常的。”一位曾出任過往屆發審委委員的相關人士告訴叩叩財訊，證監會在對候選人進行公示後，會根據公示獲取的相關資訊和候選人自身的工作安排以及證監會的相關需求作出綜合的判斷。
在2020年2月，第十八屆發審委首次增補委員之時，最初進入候選名單的共23人，其後僅有20人進入了擬任名單，而這20人也透過公示成為了最終的增補委員。
作為第十八屆發審委第二次增補委員候選名單中的唯一女性，李紅柳的落選無疑也令人稍顯遺憾。
此前，隨著郭旭東、馬小曼、馬哲等一批女發審委員的離職後，第十八屆發審委員中女性發審委員數目便單手屈指可數。
此次李紅柳的落選，也意味著目前在任的29名第十八屆發審委員外加這6名擬任增補委員中，僅有4名女性發審委員。
不過，雖然此次唯一的女候選者未能進入第十八屆發審委之中，但隨著新鮮血液的增補和引入，更多的80後也出現在了發審委名單之中。
此前，在“大發審委“制度下的第十七屆和如今的第十八屆發審委中，70後的發審委佔據著絕對的主力。
在2021年2月5日辭任發審委的周輝，作為深交所上市推广部副總監的他，曾作為第十八屆發審委名單中唯一的“80後”為市場津津樂道。
2020年5月，第十八屆發審委增補名單正式敲定，20名新增發審委員正式加盟稽核，其中，兩名80後發審委員中選。分別為深圳證監局公司監管二處處長趙江平和上交所科創板稽核中心副總經理胡安金，前者出生於1981年9月，後者則出生於1982年8月，也是目前在職發審委中年齡最小的委員。
隨著2021年10月29日晚間第十八屆發審委增補委員擬任名單的出臺，又一名80後將大機率成為繼上述三人後第四名80後發審委委員。
來自寧波證監局的楊才表，1981年12月出生，目前擔任寧波證監局公司監管處處長。
作為最新一批第十八屆發審委增補委員候選人之一，據叩叩財訊獲悉，楊才表在進入證監繫統之前，曾於浙江天健東方會計師事務所有限公司任職，2009年透過公務員考試進入寧波證監局。
不過，如果楊才表最終透過擬任公示成功出任第十八屆發審委委員，那麼將有兩名來自於寧波證監局的官員出任同一屆發審委委員之職。
這在以往的發審委任職中，是較為少見的。
此外，第十八屆發審委中，此前來自山東證監局的姚旭東和原廣東證監局羅精暉辭任之後，在新的增補名單中，山東證監局和廣東證監局又各有一官員入選，分別為山東證監局稽查處處長程茂軍和廣東證監局公司監管處二級調研員陳嘉明，二人也成功地進入了擬任名單。
（完）