中證協日前啟動2022年度證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設評價工作，券商需於2022年5月5日-13日向協會報送自評得分及證明材料。
《評價方案》顯示，此次評價指標包括
系統建設、底稿電子化率、電子底稿報送情況、創新及自主研發情況、在行業系統建設推廣方面作出的貢獻、合規情況
等6項，分值分別為60分、10分、10分、10分、10分、10分，其中合規情況為扣分項。評價週期為2021年5月1日至2022年4月30日。
評價得分和排名將報送證監會，並將作為2022年證券公司分類監管評價投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設情況專項評價依據。
資料顯示，
今年以來，投行股債承銷規模已逾2。3萬億元，2021年總規模接近13萬億元。
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“系統建設”分值比重最高
《評價方案》顯示，評價指標中，
“系統建設”分值達60分，最為吃重。
“系統建設”又分為證券公司投行業務工作底稿電子化管理系統和證券公司投行業務質量評價系統兩個細分指標，分值各為30分。每個細分項又各包括6條評價標準，每條評價標準的分值及打分方式如下：
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有兩項指標需經專家評審後形成評分
《評價方案》顯示，中證協將召開專家評審會對第4項指標
“創新及自主研發情況”
和第5項指標
“在行業系統建設推廣方面作出的貢獻”
的券商報送材料進行評審，經評審後形成評分。
需要注意的是，第6項評價指標“合規情況”為扣分項，由券商報送，協會複核，扣0-10分不等，評價標準主要為評價期內公司是否存在
涉及底稿系統建設使用、底稿歸集管理
等方面的問題，包括
被採取行政監管措施、紀律處分、自律監管措施
等情形，也包括監管部門在日常監管、現場檢查中發現存在其他相關問題的情形。
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評價方案進一步細化和完善
Wind資料顯示，截至3月22日記者截稿，2022年以來券商投行股債承銷總額已達23394。26億元（按發行日統計，下同），其中排名居前五位的券商承銷額達11921。35億元，佔比超一半（50。96%）。
縱觀2021年，
券商投行股債承銷總額達129097。27億元
，其中排名居前五位的券商承銷額達64711。98億元，佔比亦超過一半（50。13%），行業集中度較高。
2021年股債承銷規模居前十位的券商如下（單位：億元）：
自科創板肇始，
投行專案最早實行底稿電子化管理。
在監管的積極引導下，該項制度陸續拓展到投行其他業務板塊。
2020年2月28日，中證協釋出實施《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》，明確規定證券公司開展投資銀行類業務，應按照要求建立投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統，實現對投資銀行類業務作業過程及質量控制、核心、監管稽核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。
翌年6月，依據上述《建設指引》，中證協對券商投行類業務工作底稿電子化管理系統建設進行了第一次評價。
2021年6月的專項評價的評價指標包括4項，分別為底稿電子化率、系統建設投入情況、配合監管情況、創新情況，分值佔比分別為30%、20%、30%、20%。無專門扣分項。
與去年類似，中證協此次在通知中明確表示，
評價得分和排名將作為當年券商分類監管評價投行類業務工作底稿電子化管理系統建設情況專項評價依據。
業內人士表示，投行工作底稿電子化是大勢所趨。申報檔案全流程電子化報送，既大幅提高了送審效率和便捷程度，又提升了投行業務的規範化水平，推動券商業務數字化轉型。此外，今年的評價方案較去年又有進一步的細化和完善，最佳化加分指標、補充完善了扣分項，尤其是新增“合規情況”扣分項，監管的合規風控導向再次得以體現，彰顯了相關部門壓嚴壓實中介責任、提升投行執業質量的監管思路。
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