導讀：說到資本主義，每個人都有自己的理解。在世界歷史中，資本主義作為一種生產方式萌芽於中世紀的歐洲。作為經濟生產方式的“資本主義”至少追溯到15、16世紀， 但資本主義一詞直到19世紀後半葉才零星出現。20世紀以後， 資本主義一詞在社會主義革命運動廣泛興起的背景下， 作為“社會主義”的對立詞彙得以廣泛傳播， 成為人們普遍使用的基本概念。作為一個政治色彩濃厚的基本概念， “資本主義”最主要的使用領域是“政治—社會”領域。除此之外， “資本主義”概念還在學術界被廣為使用。極強的知識生產功能是這一基本概念的重要特性，人們多能脫口而出的“小資生活”、“萬惡的資本主義”以及“走資派”等，但對其具體意思卻模糊不清。本文的目的是結合學界對“資本主義”這一術語的研究，幫助大家進一步瞭解什麼是資本主義。
一、“資本主義”的詞源學考證
（一）“capital”的語義變化——從金錢財物到經濟學術語
作為“capitalism”概念的一個重要支撐，“capital”在15、16 世紀以前，只是一個混雜在若干表示金錢、財物詞彙中的一員； 從17 世紀開始，其使用程度開始日趨頻繁，並開始從其他表示金錢的詞彙中分離出來，“capital”開始作為一種經濟學的專業術語和政治術語被使用。在現代英語中，當“capital”為名詞使用時，有資本、本錢、本金、首都、都城、大寫、會議等含義； 作為形容詞使用時，有資本的、首都的等含義。
大約從13 世紀初開始，“capital”一詞開始進入中古英語。英語中具有經濟意涵的“capital（ 或者是capitall） ”一詞最早出現在那些教授英國商人怎樣用高階方法進行記賬的書籍中。大約從17 世紀開始，表示經濟意涵的“capital”一詞開始在英語世界被廣泛使用。約從17 世紀開始，表示經濟意涵的“capital /Kapital”開始在法語和德語中流行開來。早期英語中的“capital”、法語中的“capital”以及德語中的“Kapital”的都是在一種具體含義上使用的，用來指一筆錢、一筆債款或者一筆商業資金。1776 年，亞當·斯密將能夠創造收入的財產稱為“資本（ capital） ”。馬克思不僅將“資本”作為專業術語使用，還賦予其一定的政治意涵。
（二）“capitalist”的語義變化——從有錢人到經濟學術語
1792 年，英國農業經濟學家亞瑟·楊格使用這個詞，在這裡，“capitalist”的含義比較表面，被當作有錢人的同義詞。1823 年，英國湖畔詩人塞繆爾，也使用了這個詞，這裡面的“capitalist”的含義已經不僅僅指有錢人，而是開始與勞動力（ labor） 、需求（ demand） 等聯絡在一起。托馬斯·霍奇金將“capitalist”描述為既不製造也不使用工具、卻將這些生產挪為己用的人。這裡面對“capitalist”的界定與後來馬克思著作中的相關描述和批評已經比較接近了。
（三）“capitalism”的早期使用
“capitalism”（ 資本主義） 的最早使用是從19 世紀上半葉開始的，不過，當時該詞只是零星出現，並未大規模流行。以馬克思（ 1818—1883） 為例。馬克思生活的年代正好橫跨19 世紀，，在絕大部分場合，馬克思都是使用“kapitalistische Produktion”（ 資本主義生產） 和“kapitalistische Produktionsweise”（ 資本主義生產方式）等術語來表達他所分析的、在今天被我們稱為“資本主義”的生產方式或者社會形態。從19 世紀後半葉開始，“capitalism”（ 資本主義） 一詞開始漸漸流行開來，最早從19 世紀70 年代開始，最晚甚至到19 世紀末20 世紀初，“capitalism”（ 資本主義） 一詞開始廣為流行開來。
二、資本主義概念使用的兩個基本領域
（ 一） “政治—社會”領域中的“資本主義”概念
這一領域的“資本主義”概念的意涵主要來源於馬克思主義，馬克思主義視野中的“資本主義”最重要的兩重含義，即作為生產方式的“資本主義”和作為歷史分期的“資本主義”。1．作為生產方式的“資本主義”。在《資本論》一書中，資本主義生產方式在封建社會內部因小生產的分化而自發地產生。資本主義產生和發展的兩個前提條件是： （ 1）出現大批獲得人身自由但失去生產資料的勞動者，他們只能依靠出賣自己的勞動力為生； （ 2） 大量的貨幣財富集中在少數人手中，從而使他們具備購買生產資料和勞動力，剝削僱傭勞動的能力。2． 作為歷史階段的“資本主義”。在1859 年的《〈政治經濟學批判〉序言》中，有了“大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看作是社會經濟形態演進的幾個時代”。也就是後來被斯大林僵化的人類社會五階段（原始社會、奴隸制社會、封建社會、資本主義社會和共產主義社會）。
在“政治—社會”領域中，“資本主義”既是一種生產方式，也是一種社會形態。作為一種革命學說，馬克思主義以顛覆“資本主義”的經濟運作方式、推翻“資本主義”的政治制度為目的。由於“資本主義”概念在馬克思主義學說中的重要地位，後世的很多學者多少受到馬克思主義關於“資本主義”相關論述的影響。更為重要的是，隨著以馬克思主義為指導思想的相關政治活動或者革命運動在全世界範圍的展開，“資本主義”概念也一次次地以政治口號或者宣言的形式進入人們的視野，成為人們文字論述甚至口頭表達中頻繁使用的基本術語。
首先，我們可以用“事實在先，概念在後”這一句話來總結資本主義概念的形成過程。具體來說，雖然各類工具書在介紹“資本主義”概念時都直接把其表徵的經濟生產方式至少追溯到15、16 世紀，但事實上，該詞直到19 世紀後半葉才零星出現在一些學者的著作和論述中。直到20 世紀以後，該詞才在社會主義革命運動廣泛興起的背景下，作為“社會主義”的對立詞彙得以廣泛傳播，成為人們普遍使用的基本概念。不過，雖然“資本主義”（ capitalism）一詞出現的時間非常晚，但可能由於之前人們早已藉助“capital”（ 資本） 、“capitalist ”（ 資本家） 等術語來積累了豐富的關於“資本主義”所表徵的經濟制度、組織形式等問題的認知，所以當作為詞彙的“capitalism”（ 資本主義） 一經產生並流傳開來以後，就迅速聚集了人們的相關知識，而成為人們頻繁使用的基本概念。
其次，“資本主義”概念的最大特徵就是其作為“社會主義”概念的對立面被頻繁用到“政治—社會鬥爭”領域。在馬克思主義的視野中，“資本主義”既是一種生產方式，又是一種社會形態。正是以馬克思主義為指導思想的相關政治活動或者革命運動在全世界範圍的展開，“資本主義”概念也一次次地以政治口號或者宣言的形式進入人們的視野，成為人們文字論述甚至口頭表達中頻繁使用的基本術語。就“資本主義”概念而言，雖然除了“政治—社會”這一範疇之外，“資本主義”還長期作為一個“學術概念”被很多學者使用，但由於“資本主義”概念的政治色彩，也讓其在學術領域使用時充滿爭議。
最後，作為典型的政治概念，“資本主義”概念不僅直接作用於政治、社會運動，還在其中拓展意涵。具體來說，“資本主義”概念一經生成，就與其周邊概念或者其他政治概念結合在一起，派生出諸多子概念，讓“資本主義”一詞從一個術語演變為人們常用的基本概念，在不同階段和有不同追求的人們中間，有不同的使用方法和不同的含義。
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曹龍虎：《“資本主義”:一個基本概念的生成及其使用》，《世界歷史》2017年03期。
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