突發！重磅新規釋出！

以後已經申報的專案千萬別隨意撤材料了！否則投行可能會惹上大麻煩！

2022年5月27日，證監會官方釋出《

證監會進一步規範強化投行內控現場檢查

》的通知！稱已經內部印發《證券公司投資銀行類業務內部控制現場檢查工作指引》！有以下五種情形的，必須對投行進行檢查！

1、投行專案撤否率高；

2、投行執業質量評價低；

3、負面輿情數量多或影響大；

4、承銷公司債券或管理資產證券化專案違約率高；

5、因投行業務違法違規被採取重大監管措施或行政處罰。

證監會進一步規範強化投行內控現場檢查

日期：2022-05-27     來源：證監會

為督促證券公司不斷加強投行業務內控建設，提升執業質量，近日，證監會在系統內印發了《證券公司投資銀行類業務內部控制現場檢查工作指引》（以下簡稱《工作指引》），旨在透過

確立常態化的現場檢查制度

，進一步傳導監管壓力，明確監管重點，督促證券公司高度重視投行內控制度建設及執行效果，充分發揮好內控機制的制衡作用。同時，進一步規範檢查物件選取，明確重點檢查內容，重申檢查紀律，提升現場檢查的制度化、規範化水平。

證券公司投行執業質量關乎上市公司質量和中小投資者利益保護。從近年來查處的投行業務違法違規情況看，投行內控存在制度不健全、落實不到位等多方面問題，甚至存在個別證券公司投行部門與質控部門人員交叉任職、

業務部門人員擅自刪減核心意見等嚴重情形

，內控機制流於形式。

《工作指引》以強化現場檢查為著力點，督促證券公司更好地發揮投行內控機制的監督制衡作用。主要規定了以下幾方面重點內容：

一是

明確五種應當開展檢查的情形，包括投行專案撤否率高、投行執業質量評價低、負面輿情數量多或影響大、承銷公司債券或管理資產證券化專案違約率高、因投行業務違法違規被採取重大監管措施或行政處罰。

（投行事兒哥注：注意用詞，是“應當”而非“可以”，也就是說，有這些情形的，必須開展檢查！）

二是明確三方面

重點檢查內容，包括證券公司投行內控制度機制的健全性和執行有效性、投行業務廉潔風險防控機制的健全性和執行有效性以及公司高管、核心、質控及業務部門負責人的履職盡責情況。

三是明確四類

應當予以處罰的主體，即檢查發現證券公司及其管理人員、內控人員、業務人員等四類主體

存在違法違規行為的，

應當依法採取行政監管措施或者移送稽查部門、司法機關處理。

下一步，證監會將組織系統落實好《工作指引》，對檢查發現的問題依法嚴肅處理，落實好穿透式監管、全鏈條問責要求。同時，堅持問題查處和經驗總結並重，以查促改，梳理典型問題和案例及時向行業公開，持續壓實證券公司責任，督促其樹立正確的發展理念，更好服務資本市場高質量發展。

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